基金老鼠仓背后的监管风暴

2019-12-25 13:08栏目:财经新闻
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  曹咏

  简俊东

  监管部门下一个检查重点可能是利益输送问题

  一场由深圳基金业引发的“捕鼠”行动进一步升级。

  在2009年下半年曾经轰动一时的深圳两家基金公司老鼠仓事件终于有了结果。

  朱李

  11月17日,长城证券内部发文,宣布将从11月20日起全面规范公司内部网络平台,关闭与正常业务无关的网上交易相关功能。这一举措涉及总部各部,各营业部、地区营销中心,以及各地分公司。

  近日,深圳证监局向辖区内的基金公司下发了《关于对景顺长城基金管理有限公司和长城基金管理有限公司及其相关责任人采取监督管理措施的通报》(深证局发‘2010’151号)(下文简称“通报”)。

  编者按:

  该券商在通知中表示,此举旨在进一步加强合规管理、避免出现触及政策红线的道德风险,并称此乃借鉴业内通行做法;通知还要求全体员工进一步加强自律管理,严格规范执业行为,遵守各项法律法规及公司内部规章制度。

  随着该通报的下发,两家基金公司的“老鼠仓”事件的更多细节曝光。

  一场席卷基金业的监管风暴,终于有了一个初步结果——深圳3位基金经理利用非公开信息买卖股票,涉嫌账户金额从几十万元至几百万元不等。

  券商内控

  问题基金经理已离职

  虽然交易细节及处理方案尚不清楚。不过,雷霆一击、力度空前的监管已给整个行业带来不少改变。

  而长城证券,正与此番涉嫌“老鼠仓”的基金公司牵涉极深。

  2009年8月,深圳证监局对辖区基金公司采取了突然袭击,在没有提前通知的情况下,突然造访深圳的各家基金公司。据基金公司内部人士透露,当时的调查很细,对基金公司的台式机、笔记本电脑都进行了检查,有部分基金经理的电脑硬盘被检查人员带走。

  对公募基金来说,过去的一周颇具戏剧色彩。

  据深圳证监局公告,调查发现景顺长城原基金经理涂强,长城基金管理有限公司原基金经理韩刚、刘海三人涉嫌利用非公开信息买卖股票,涉案账户的金额从几十万元到几百万元不等。

  这一事件很快被媒体报道出来,2009年11月5日,在媒体的不懈追踪下,深圳证监局承认,景顺长城基金公司基金经理涂强,长城基金公司基金经理韩刚、刘海涉嫌利用非公开信息买卖股票,深圳证监局已启动稽查提前介入程序。

  上周二,一则关于某基金公司被查出老鼠仓的传闻从媒体圈流传开来,并迅速成为基金从业人员热议的话题,上海的多家基金公司被卷入这一传言之中;

  其中景顺长城和长城基金两家公司,其大股东均为长城证券。公开资料显示,景顺长城由美国景顺集团与长城证券牵头发起设立,两家各自持股49%;而长城证券也是长城基金的发起人及第一大股东,持股比例高达47.06%。

  在通报中,深圳证监局均认定,景顺长城基金公司和长城基金公司均有“投资管理人员管理存在漏洞,基金经理违法违规买卖证券行为”。

  一天之后,媒体报道指出涉嫌老鼠仓的基金公司是景顺长城与长城两家基金公司,这一新闻在全行业内获得了高度的关注,你甚至可以从远在北京的基金公司中打听到很多与此案相关的“细节”;

  不仅如此,涉案的景顺长城原基金经理涂强也曾任职长城证券,并历任投资部投资经理、资产管理部投资经理、资产管理部副总经理等职。

  但是通报中并没有公开两家公司的涉案基金经理的处罚结果。

  上周四,深圳市证监局发布公告称,经检查发现,景顺长城基金公司基金经理涂强、长城基金公司基金经理韩刚、刘海涉嫌利用非公开信息买卖股票,涉嫌账户金额从几十万元至几百万元不等。该局同时表示,下一步将按照尚福林主席在第32次基金业联席会上的讲话精神,对基金公司有关人员是否触犯“老鼠仓”、非公平交易和各种形式的利益输送这三条底线的情况进一步开展主动监管。

  身处是非漩涡中,长城证券通过发布最新通知在内部敲响警钟,通知引用《证券法》原文,强调证券公司从业人员不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票。“公司应该还会公布具体的一些举措。”该公司内部人员透露。

  对此,记者了解的信息显示,此次监管部门对于涉嫌“老鼠仓”的基金经理以及基金公司是分开处理,对基金公司提出了整改,至于对涉案的基金经理的处理措施,则有待处罚结果的进一步公布。

  这时,距今夏融通基金原基金经理张野被查处不过仅相隔数月。一年不到的时间里挖出至少4个“老鼠仓”,深圳证监局的雷霆一击给业内带来了不小的震撼。

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